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新三板业务被停6个月 财富证券上市变数大

新三板业务被停6个月 财富证券上市变数大

作者:-1    来源:未知    发布时间:2018-05-20 21:02    浏览量:

  9月12日晚间,新三板公布了8月份的主办券商执业质量评价结果,其评价结果显示,上月主办券商在推荐挂牌、持续督导、交易管理和综合管理四块业务中负面行为记录共193条,比7月份减少了80多条,约1/3的券商没有出现负面行为,执业质量呈现出逐月改善的态势。下一步,全国股转公司将继续加强投资者适当性管理监管工作,不断加大对违规行为的查处力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益,促进新三板市场健康、稳定发展。

  证监会新闻发言人邓舸表示,投资者适当性管理制度是新三板重要基础性制度,各主办券商务必加强事前审查和后续评估工作,不得为不符合规定的投资者开户。证监会将继续认真落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,严格监管,对投资者适当性管理执行不到位、内部控制和合规管理不完善的主办券商,依法从严查处。

  值得一提的是,今年4月份起,主办券商执业质量评价制度开始实行,这是股转公司为提高新三板市场中介机构服务能力,在自律监管外建立的激励体系。根据评价规则,股转公司将按照评分把主办券商分为四档,在政策上进行差异化对待。排名靠前的券商可在新业务试点中享有优先权,而倒数十名的主办券商将被通报到证监会。

  9月9日,证监会在例行新闻发布会上表示,专项核查发现,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定。

  9月9日,证监会在例行新闻发布会上表示,专项核查发现,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定,为大量不符合标准的投资者开通了新三板交易权限,投资者风险评估管理存在漏洞,且未在证监会开展检查时如实报告等问题。

  中信证券为506名。而违规行为则包括:擅自降低500万元标准,将信用账户或现金理财计入证券类资产,评估资产的时点错误,认定合伙企业实缴出资额方式不合规等。今年7月,新三板监管者在内部工作会议上指出,券商机构存在瞒报漏报违规账户的现象,新三板上不合格投资者达到3万多户。股转公司表示,投资者适当性管理制度是新三板一项重要的基础性制度,将引导投资者理性参与市场,保护投资者合法权益。

  曲线月,证监会对主办券商执行投资者适当性管理情况进行了专项核查,涉及全部从事全国股转系统(简称“新三板”)开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。经查发现,部分主办券商存在执行新三板投资者适当性管理不到位的情况。

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  2个月前,华菱钢铁发布公告称,在重组的交易完成后,华菱钢铁将直接或间接持有财富证券100%股权。在此敏感期被罚,上海一家大型私募投资经理对时代周报记者指出,“暂停业务6个月的处罚力度是非常大的,对被暂停的券商新三板业务影响很大,类似IPO暂停对投行业务的影响”。而在监管层从严监管,紧盯“类借壳”重组的背景下,本次交易能否顺利通过审核仍存在未知数。

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  依据《证券公司监督管理条例》等有关规定,证监会决定对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在新三板新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

  实际上,今年以来,因新三板业务违规而领罚单的券商有增多之势,而投资者适当性管理不足显然成为处罚重灾区。除了财富证券和宏信证券,上个月便有10家券商领到“罚单”。

  今年上半年,证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查,已有10家券商在8月份收到新三板业务违规“罚单”。同时,从全国股转公司发出的监管公告来看,其对主办券商的监管力度在加强,而在监管部门的重压之下,券商负面行为记录整体大幅下降,执业质量总体提升。

  一位投行人士对时代周报记者表示:“新三板的投资门槛是很高的,在新三板发展初期各家券商几乎都存在为不符合标准的投资者开户,最典型的做法就是投资者从外面借500万到账,开户后再把款项还掉。这次被罚暂停半年业务的两家都是中小型券商,一般来说,一些小券商在这方面可能更加松一些,小券商对于风控合规没有大券商严格。”值得一提的是,被罚的两家券商中,财富证券正处在曲线日,华菱钢铁公布了重组预案,公司拟通过资产置换、发行股份购买资产及募集配套资金等一系列交易,置出原有钢铁资产,并注入含财富证券在内的优质金融资产与节能发电资产,拟置入及购买资产金额总计137亿元。在重组的交易完成后,华菱钢铁将直接或间接持有财富证券100%股权、湖南信托96%股权、吉祥人寿29.19%股权、投注幸运飞艇的平台湘潭节能100%股权、华菱节能100%股权。

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