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财富证券信息披露违规 黄崇光和熊行被股转系统

财富证券信息披露违规 黄崇光和熊行被股转系统

作者:-1    来源:未知    发布时间:2018-04-29 01:36    浏览量:

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 3月28日晚间,全国股转系统发布对财富证券采取自律监管措施的决定。当事人:财富证券有限责任公司(简称“财富证券”),住所地:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼。

  经查明,2017年1月4日,财富证券在接到股转系统经办人电话通知并收到关于同意退出为福达合金材料股份有限公司(股票简称:福达合金,股票代码:832675 )股票做市的函后,未按规则要求于当天股转系统官网公告。2017年1月5日,财富证券在股转系统官网公告称经股转系统同意自2017年1月6日起退出为福达合金股票做市,该信息与股转系统出具的同意函中关于同意财富证券自2017年1月5日起退出为福达合金股票做市的内容明显不一致。

  股转系统表示,财富证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.5条关于主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的有关规定,以及《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》第二十四条的规定,构成信息披露违规。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定,股转系统做出如下决定:对财富证券采取约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施。要求财富证券黄崇光、熊行于2017年3月29日上午9:30携带有效身份证件到股转系统接受自律监管谈话。并指出,财富证券需接到本决定书五个转让日内,向股转系统提交书面承诺;并在提交后五个工作日内,向市场公告。

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