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证监会通报证券业现场检查情况 西南证券被公开

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作者:-1    来源:未知    发布时间:2017-12-23 09:36    浏览量:

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  根据违规问题的情形不同,证监会拟采取相关措施并计入诚信档案。一是对西南证券采取公开谴责并责令改正;二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施;对国金、天风等2家证券公司分别采取出具警示函的监督管理措施。

  税收作为调节市场的重要手段,对新三板二级市场交易征收所得税会增加交易成本,打击交易积极性。

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  中国网财经1月26日讯(记者陈娟娟)证监会今日通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况。证监会新闻发言人高莉表示,自查阶段,共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查,基本做到了主动报告问题,积极有效整改,主动化解潜在风险。

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